一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．股份公司筹集资本的最基本工具是（ ）
A．银行贷款 B．优先股
C．公司债 D．普通股
2．股份公司破产清算时，下列哪个权益人最先得到清偿? （ ）
A．优先股持有者 B．债券持有者
C．个人股持有者 D．法人股持有者
3．股份公司的法定代表人是（ ）
A．股东大会 B．董事长
C．总经理 D．监事会
4．市盈率指标是指（ ）
A． B．
C． D．
5．一般地，安全性最高的债券是（ ）
A．金融债券 B．企业债券
C．国债 D．地方政府债券
6．股票价格与市场利率相关，通常（ ）
A．市场利率上升，股票价格上升
B．市场利率下降，股票价格上升
C．市场利率上升，股票价格不变
D．市场利率下降，股票价格不变
7．MACD指标是指（ ）
A．移动平均数 B．平滑异同移动平均数
C．相对强弱指标 D．威廉指标
8．我国目前股票发行定价采用的是（ ）
A．议价法 B．竞价法
C．拟定法 D．定价法
9．按组织形态不同，投资基金可分为（ ）
A．开放型和封闭型 B．公司型和契约型
C．共同基金和互惠基金 D．成长型和收益型
10．证券投资者在进行证券交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（ ）
A．现货交易 B．期货交易
C．信用交易 D．期权交易
11．下列指标中，能够反映出对公司每股净利润评价的指标是（ ）
A．净资产收益率 B．每股收益
C．净资产倍率 D．每股净资产
12．证监会的全称是（ ）
A．国务院证券委员会 B．中国证券监督管理委员会
C．中国证券业协会 D．中国证券监督委员会
13．信息持续披露文件不包括（ ）
A．月度报告 B．中期报告
C．年度报告 D．临时报告
14．证券经纪商的收入来源是（ ）
A．买卖价差 B．税金
C．股利和利息 D．佣金
15．反映投资基金经营业绩的指标是（ ）
A．基金的市场价格 B．基金的资产净值
C．基金的内在价值 D．基金面值
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
16．证券市场的主要功能是（ ）
A．融通资金 B．配置资源
C．转换机制 D．宏观调控
E．分散风险
17．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（ ）
A．成长型 B．成熟型
C．收入型 D．平衡型
E．衰退型
18．下列证券投资风险中不属于系统风险的是（ ）
A．购买力风险 B．利率风险
C．经营风险 D．流动性风险
E．汇率风险
19．技术分析理论成立的三大前提假设是（ ）
A．价格反映一切信息 B．基本分析方法有效
C．价格沿趋势运动 D．历史会重演
E．市场强势有效
20．债券的特征有（ ）
A．无期限性 B．流动性
C．安全性 D．收益性
E．无偿性
三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
21.扬基债券
22．投资基金
23.累积优先股
四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）
24.简述政府债券的优缺点。
25．简述证券投资风险控制的方式。
26．简述资本资产定价模型的基本假设。
27．简述证券经营机构的主要业务。
五、计算题（本大题10分）
28．若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：
|
A：估计收益率 |
可能性 |
B：估计收益率 |
可能性 |
|
100% |
10% |
60% |
50% |
|
75% |
40% |
50% |
30% |
|
0 |
50% |
0 |
20% |
试比较两证券的收益率与风险性。
六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）
29．试述基本分析法和技术分析法在证券分析中的特点及作用。
30．试述我国上市公司信息持续披露制度的基本内容。
[责任编辑:selinashe]
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